本屆「評審委員會」設立A、B二組分別進行評審工作，並設置主任委員1名，各組設置召集人1名、評審委員6名，共計15名。
Ａ組負責評審
第一類 傑出證券人才獎 第二類 傑出期貨人才獎 第三類 傑出投信投顧人才獎 第七類 傑出金融創新獎（團體獎） 第九類 傑出資產管理獎（團體獎） 第十二類 傑出綠色金融獎-投信投顧業組、期貨業組（團體獎）
Ｂ組負責評審
第四類 傑出市場服務人才獎 第五類 傑出企業領導人才獎 第六類 特殊貢獻獎 第八類 傑出風險管理獎（團體獎） 第十類 傑出人才培育獎（團體獎） 第十一類 傑出ESG永續獎（團體獎）
第一類 傑出證券人才獎
第二類 傑出期貨人才獎
第三類 傑出投信投顧人才獎
第四類 傑出市場服務人才獎
第五類 傑出企業領導人才獎
1. 傑出成就(50%)
說明：針對參選人個人工作表現方面。
2. 專業歷程(25%)
說明：針對參選人個人學經歷等奮鬥過程表現方面。
3. 影響程度(25%)
說明：針對對外界環境之影響方面。
傑出金融創新獎
1. 商品或服務之創新設計與功能(40%)
(1) 創新商品或服務設計之目的、創意與獨特性 說明：請陳述有關創新商品或服務設計之目的、創意想法及規劃設計等相關考量因素，例如：滿足消費者的金融及退休理財需求、交易便利性、節稅、降低公司的經營與交易成本、公司流動性需求等。 (2) 創新商品或服務設計之架構 說明：請陳述有關創新商品或服務設計之架構內容，例如：組織、人員及開發時程、商品或服務訂價及交易機制、風險控管架構、模組設計、新市場平台等。 (3) 金融科技之應用 說明：請陳述有關創新商品或服務設計應用金融科技之情形，例如：透過大數據分析、AI人工智慧、區塊鏈、API串接及物聯網等相關技術推展線上開戶、網路下單、自動化交易機制（機器人理財顧問、基金網路銷售平台）、證券期貨雲端服務及數位通路等。 (4) 其他 說明：除前述三項外，其他有關創新商品或服務之說明。
(1) 創新商品或服務設計之目的、創意與獨特性
說明：請陳述有關創新商品或服務設計之目的、創意想法及規劃設計等相關考量因素，例如：滿足消費者的金融及退休理財需求、交易便利性、節稅、降低公司的經營與交易成本、公司流動性需求等。
(2) 創新商品或服務設計之架構
說明：請陳述有關創新商品或服務設計之架構內容，例如：組織、人員及開發時程、商品或服務訂價及交易機制、風險控管架構、模組設計、新市場平台等。
(3) 金融科技之應用
說明：請陳述有關創新商品或服務設計應用金融科技之情形，例如：透過大數據分析、AI人工智慧、區塊鏈、API串接及物聯網等相關技術推展線上開戶、網路下單、自動化交易機制（機器人理財顧問、基金網路銷售平台）、證券期貨雲端服務及數位通路等。
(4) 其他
說明：除前述三項外，其他有關創新商品或服務之說明。
2. 創新商品或服務之推廣與執行(20%)
說明：請陳述有關創新商品或服務之市場分析、商業模式、競爭者分析、行銷規劃、通路設計、電腦作業、資金規劃、財務預估等推廣策略及執行規劃等。
(1) 行銷規劃。 (2) 通路設計。 (3) 資訊系統規劃。 (4) 財務評估規劃。 (5) 其他。
(1) 行銷規劃。
(2) 通路設計。
(3) 資訊系統規劃。
(4) 財務評估規劃。
(5) 其他。
3. 績效與發展潛力(40%)
(1) 創新商品或服務符合設計目的之程度、實用可行性與客戶滿意度 說明：請陳述此創新商品或服務符合開發設計目的之程度、實用可行性以及客戶之滿意程度等。 (2) 創新商品或服務之獲利性、成長性、對公司績效之貢獻 說明：請陳述此創新商品或服務之獲利性、未來成長性及對公司績效之貢獻，例如：營運模式創新、營收成長數、客戶成長數、股東報酬率或其他量化績效、提升競爭力或專業形象之程度、國際化發展等。 (3) 對整體金融環境之影響效果與健全市場發展之貢獻 說明：請陳述此創新商品或服務對市場發展之影響或貢獻，例如：強化或新增市場既有產品功能或服務型態、創新技術、開發新種商業模式或交易平台、開發新市場、全球化、活絡市場、促進產業發展、普惠金融、提升退休保障等。 (4) 其他 說明：除前述三項外，其他有關此創新商品或服務之績效與發展潛力事項。
(1) 創新商品或服務符合設計目的之程度、實用可行性與客戶滿意度
說明：請陳述此創新商品或服務符合開發設計目的之程度、實用可行性以及客戶之滿意程度等。
(2) 創新商品或服務之獲利性、成長性、對公司績效之貢獻
說明：請陳述此創新商品或服務之獲利性、未來成長性及對公司績效之貢獻，例如：營運模式創新、營收成長數、客戶成長數、股東報酬率或其他量化績效、提升競爭力或專業形象之程度、國際化發展等。
(3) 對整體金融環境之影響效果與健全市場發展之貢獻
說明：請陳述此創新商品或服務對市場發展之影響或貢獻，例如：強化或新增市場既有產品功能或服務型態、創新技術、開發新種商業模式或交易平台、開發新市場、全球化、活絡市場、促進產業發展、普惠金融、提升退休保障等。
說明：除前述三項外，其他有關此創新商品或服務之績效與發展潛力事項。
傑出風險管理獎
1. 風險管理策略與政策(管理機制)(30%)
(1) 公司治理概況 說明：請陳述公司目前實施公司治理之概況。 (2) 風險管理政策與機制架構 說明：請陳述公司訂定之風險管理政策及機制，範圍涵蓋資產風險、交易風險及經營業務風險，包含項目如：風險管理宗旨、各類風險之管理機制、各業務之風險管理辦法、風險管理執行程序、風險胃納、風險對策、風險計畫或其他相關事項。 (3) 洗錢及資助恐怖主義風險防制管理機制 說明：請陳述公司防制洗錢及打擊資恐的管理制度架構，包括風險評估、客戶盡職調查及可疑交易申報等工作重點。 (4) 資訊安全與駭客攻擊防護政策與管理機制 說明：請陳述公司對網路或行動服務之資訊安全與駭客攻擊防護政策與管理制度架構，包括犯罪防治、關鍵基礎設施保護、資安事件應變及分享，有無導入國際資安管理標準、取得第三方驗證資安管理有效性等。 (5)氣候變遷辨識、評估與管理機制 說明：請陳述公司對氣候風險之評估與管理機制，包括氣候變遷對資產負債之影響，分析在不同情境下所面臨的風險、壓力測試，或依據營運據點、曝險部位及其抵押品地理位置之實體風險，及如何強化氣候韌性與因應計畫。
(1) 公司治理概況
說明：請陳述公司目前實施公司治理之概況。
(2) 風險管理政策與機制架構
說明：請陳述公司訂定之風險管理政策及機制，範圍涵蓋資產風險、交易風險及經營業務風險，包含項目如：風險管理宗旨、各類風險之管理機制、各業務之風險管理辦法、風險管理執行程序、風險胃納、風險對策、風險計畫或其他相關事項。
(3) 洗錢及資助恐怖主義風險防制管理機制
說明：請陳述公司防制洗錢及打擊資恐的管理制度架構，包括風險評估、客戶盡職調查及可疑交易申報等工作重點。
(4) 資訊安全與駭客攻擊防護政策與管理機制
說明：請陳述公司對網路或行動服務之資訊安全與駭客攻擊防護政策與管理制度架構，包括犯罪防治、關鍵基礎設施保護、資安事件應變及分享，有無導入國際資安管理標準、取得第三方驗證資安管理有效性等。
(5)氣候變遷辨識、評估與管理機制
說明：請陳述公司對氣候風險之評估與管理機制，包括氣候變遷對資產負債之影響，分析在不同情境下所面臨的風險、壓力測試，或依據營運據點、曝險部位及其抵押品地理位置之實體風險，及如何強化氣候韌性與因應計畫。
2. 風險管理組織(10%)
(1) 風險管理組織架構 說明：請陳述公司風險管理組織架構，及從董事會至各部門之運作機制與權責。 (2) 風險管理執行單位（風險管理部門）之專業與人才 說明：請陳述公司專業風險管理員工之學經歷、位階、報告階層、報告頻率、獨立性及取得國際或專業證照等。
(1) 風險管理組織架構
說明：請陳述公司風險管理組織架構，及從董事會至各部門之運作機制與權責。
(2) 風險管理執行單位（風險管理部門）之專業與人才
說明：請陳述公司專業風險管理員工之學經歷、位階、報告階層、報告頻率、獨立性及取得國際或專業證照等。
3. 風險管理執行(50%)
(1) 風險管理目標設定 說明：請陳述公司風險管理之策略性目標及其他相關目標。 (2) 風險辨識 說明：請陳述公司風險辨識範圍，例如：公司個別營運活動(人)、內部整體、外部環境，以歸納出風險類別及因子，並訂定指標及準則。 (3) 瞭解你的客戶（Know Your Customer，KYC）程序 說明：請陳述公司之認識客戶程序（Know Your Customer，KYC），利用「風險基礎方法」建立風險判斷標準並進行客戶風險分級，例如以客戶職業、國籍及商業活動或交易型態等設定不同風險分數及加總整理。 (4) 風險衡量(風險衡量範圍、風險衡量技術) 說明：請陳述公司運用風險衡量技術或建立風控模型與工具時考量之因素。 (5) 風險管理資訊系統 說明：請陳述公司如何依不同之資訊安全等級及依不同的風險特性建立適當風險管理資訊系統或工具。 (6) 風險管理監控及報告 說明：請陳述公司建立持續性或間斷性監控風險及缺失報告之機制。 (7) 風險回應政策與控制活動 說明：請陳述公司訂定避險與抵險之政策、應用工具及控制程序。 (8) 風險管理監督 說明：請陳述公司建立持續性或間斷性監督風險及缺失報告之機制。 (9) 風險管理執行成效 自述其風險管理執行成效 外部客觀之評比或績效肯定 說明：請陳述公司評量風險管理執行成效如：資產品質管理成效、風險與報酬、專業機構評等評比、對公司經營績效之效果。 (10) 風險管理與業務及金融創新之整合 說明：若公司從事金融創新業務，請陳述風險管理運作機制(含模型評估)及成效。 (11) 實例說明 說明：請舉例說明公司某項產品、業務計畫或專案等風險管理之執行及成效。 (12) 危機管理 說明：請舉例說明公司遭遇市場動盪、作業疏失或資安事件等臨時緊急事件之風險管理應變措施，例如：市場巨大波動、錯帳或駭客攻擊等。
(1) 風險管理目標設定
說明：請陳述公司風險管理之策略性目標及其他相關目標。
(2) 風險辨識
說明：請陳述公司風險辨識範圍，例如：公司個別營運活動(人)、內部整體、外部環境，以歸納出風險類別及因子，並訂定指標及準則。
(3) 瞭解你的客戶（Know Your Customer，KYC）程序
說明：請陳述公司之認識客戶程序（Know Your Customer，KYC），利用「風險基礎方法」建立風險判斷標準並進行客戶風險分級，例如以客戶職業、國籍及商業活動或交易型態等設定不同風險分數及加總整理。
(4) 風險衡量(風險衡量範圍、風險衡量技術)
說明：請陳述公司運用風險衡量技術或建立風控模型與工具時考量之因素。
(5) 風險管理資訊系統
說明：請陳述公司如何依不同之資訊安全等級及依不同的風險特性建立適當風險管理資訊系統或工具。
(6) 風險管理監控及報告
說明：請陳述公司建立持續性或間斷性監控風險及缺失報告之機制。
(7) 風險回應政策與控制活動
說明：請陳述公司訂定避險與抵險之政策、應用工具及控制程序。
(8) 風險管理監督
說明：請陳述公司建立持續性或間斷性監督風險及缺失報告之機制。
(9) 風險管理執行成效
說明：請陳述公司評量風險管理執行成效如：資產品質管理成效、風險與報酬、專業機構評等評比、對公司經營績效之效果。
(10) 風險管理與業務及金融創新之整合
說明：若公司從事金融創新業務，請陳述風險管理運作機制(含模型評估)及成效。
(11) 實例說明
說明：請舉例說明公司某項產品、業務計畫或專案等風險管理之執行及成效。
(12) 危機管理
說明：請舉例說明公司遭遇市場動盪、作業疏失或資安事件等臨時緊急事件之風險管理應變措施，例如：市場巨大波動、錯帳或駭客攻擊等。
4. 風險揭露(10%)
(1) 風險資訊之揭露內容及政策 說明：請陳述公司經董事會核可之風險資訊揭露內容、政策及揭露項目，包含如：定義各類風險因子、各類風險因子之管理架構、質化及量化的必要資訊。 (2) 風險資訊之定期揭露 說明：請陳述公司風險資訊是否公開揭露於 (1)「公開資訊觀測站」(2)永續報告書(3)公司年報、財務報告(4)公司網站，並提供揭露文件。 (3) 內部風險報導 說明：請陳述公司針對不同的使用對象及風險類別，所設計不同的風險報表格式與頻率，並定期檢討及更新之作法。
(1) 風險資訊之揭露內容及政策
說明：請陳述公司經董事會核可之風險資訊揭露內容、政策及揭露項目，包含如：定義各類風險因子、各類風險因子之管理架構、質化及量化的必要資訊。
(2) 風險資訊之定期揭露
說明：請陳述公司風險資訊是否公開揭露於 (1)「公開資訊觀測站」(2)永續報告書(3)公司年報、財務報告(4)公司網站，並提供揭露文件。
(3) 內部風險報導
說明：請陳述公司針對不同的使用對象及風險類別，所設計不同的風險報表格式與頻率，並定期檢討及更新之作法。
傑出資產管理獎
1. 資產管理業務架構(20%)
(1) 部門人員配置概況 說明：請陳述資產管理部門之人數、人員配置概況、年度流動率及培訓情形。 (2) 客戶人數 說明：請陳述資產管理業務之客戶數目(請自行以客戶資產淨值分級)，包括基金、退休金、財富管理、全權委託、國際證券OSU等。 (3) 管理資產總額 說明：請陳述所管理之客戶資產數額(請自行以客戶資產淨值分級)，包括基金、退休金、財富管理、全權委託、國際證券OSU等。 (4) 運作流程及風險管控機制 說明：請陳述資產管理業務之運作架構及風險管控機制。 (5) 行銷、通路與市場 說明：請陳述目前行銷資產管理商品或服務之方式、通路類別、市場及對象，包括落實公平待客及強化銀髮族與身心障礙等特定族群之投資人保護。
(1) 部門人員配置概況
說明：請陳述資產管理部門之人數、人員配置概況、年度流動率及培訓情形。
(2) 客戶人數
說明：請陳述資產管理業務之客戶數目(請自行以客戶資產淨值分級)，包括基金、退休金、財富管理、全權委託、國際證券OSU等。
(3) 管理資產總額
說明：請陳述所管理之客戶資產數額(請自行以客戶資產淨值分級)，包括基金、退休金、財富管理、全權委託、國際證券OSU等。
(4) 運作流程及風險管控機制
說明：請陳述資產管理業務之運作架構及風險管控機制。
(5) 行銷、通路與市場
說明：請陳述目前行銷資產管理商品或服務之方式、通路類別、市場及對象，包括落實公平待客及強化銀髮族與身心障礙等特定族群之投資人保護。
2. 資產管理發展策略及創新能力(40%)
(1) 資產管理發展策略與目標 說明：請陳述經營資產管理業務之商業模式及特性，未來計畫如何運用獨特之服務能力拓展市場。 (2) 創意之商品或服務設計 說明：請陳述近3年或未來將發行之重要商品或服務設計相關開發歷程、特色或與市場其它商品之差異性。 (3) 統合運用資源情形 說明：請陳述公司統合運用內、外部資源推動資產管理業務情形，如運用集團力量等。 (4) 新市場、新客戶之開發 說明：請陳述開發新市場及新客戶之方式，使公司得以在競爭的市場中脫穎而出。 (5) 運用金融科技平台情形 說明：請陳述公司何時開始運用金融科技平台協助客戶作資產管理之相關運作方式及客戶滿意度。 (6) 提供客戶之服務內容 說明：請陳述提供資產管理客戶服務之特色，以維持成功的客戶關係，如：免費教育訓練講座等。
(1) 資產管理發展策略與目標
說明：請陳述經營資產管理業務之商業模式及特性，未來計畫如何運用獨特之服務能力拓展市場。
(2) 創意之商品或服務設計
說明：請陳述近3年或未來將發行之重要商品或服務設計相關開發歷程、特色或與市場其它商品之差異性。
(3) 統合運用資源情形
說明：請陳述公司統合運用內、外部資源推動資產管理業務情形，如運用集團力量等。
(4) 新市場、新客戶之開發
說明：請陳述開發新市場及新客戶之方式，使公司得以在競爭的市場中脫穎而出。
(5) 運用金融科技平台情形
說明：請陳述公司何時開始運用金融科技平台協助客戶作資產管理之相關運作方式及客戶滿意度。
(6) 提供客戶之服務內容
說明：請陳述提供資產管理客戶服務之特色，以維持成功的客戶關係，如：免費教育訓練講座等。
3. 資產管理績效與發展潛力(40%)
(1) 客戶資產成長率 說明：請陳述客戶近3年之資產淨值平均成長率。 (2) 客戶人數成長率 說明：請陳述資產管理客戶近3年之人數成長率(請自行以客戶資產淨值分級)。 (3) 資產管理數額成長率 說明：請陳述近3年所管理之客戶資產數額成長率(請自行以客戶資產淨值分級)。 (4) 市場占有率與知名度 說明：請陳述近3年資產管理業務在市場之占有率及品牌知名度。 (5) 曾遭遇之問題及解決之道 說明：請陳述協助客戶作資產管理時曾遭遇之問題個案及解決之道。
(1) 客戶資產成長率
說明：請陳述客戶近3年之資產淨值平均成長率。
(2) 客戶人數成長率
說明：請陳述資產管理客戶近3年之人數成長率(請自行以客戶資產淨值分級)。
(3) 資產管理數額成長率
說明：請陳述近3年所管理之客戶資產數額成長率(請自行以客戶資產淨值分級)。
(4) 市場占有率與知名度
說明：請陳述近3年資產管理業務在市場之占有率及品牌知名度。
(5) 曾遭遇之問題及解決之道
說明：請陳述協助客戶作資產管理時曾遭遇之問題個案及解決之道。
傑出人才培育獎
1. 人才培育政策(20%)
(1) 組織人員配置概況 說明：請陳述公司員工人數及人員配置概況。 (2) 人力資源執行單位之專業與功能 說明：請陳述人力資源執行單位之人數、所屬員工之學經歷與位階，被賦予之功能及任務(人才需求職能分析、職涯發展規劃..)。 (3) 人才培育政策與目標 說明：請陳述公司為因應業務發展、布局策略所預估未來的員工需求與訂定之人才培育目標，包括金融科技人才、綠色及永續金融人才。 (4) 訓練費用 說明：請陳述總人才培訓費用及國內外各級人才培訓費用占公司總支出比例。
(1) 組織人員配置概況
說明：請陳述公司員工人數及人員配置概況。
(2) 人力資源執行單位之專業與功能
說明：請陳述人力資源執行單位之人數、所屬員工之學經歷與位階，被賦予之功能及任務(人才需求職能分析、職涯發展規劃..)。
(3) 人才培育政策與目標
說明：請陳述公司為因應業務發展、布局策略所預估未來的員工需求與訂定之人才培育目標，包括金融科技人才、綠色及永續金融人才。
(4) 訓練費用
說明：請陳述總人才培訓費用及國內外各級人才培訓費用占公司總支出比例。
2. 人才培育運作(40%)
(1) 人才培育執行 說明：請陳述為達人才培育目標，對不同對象所實施之國、內外各級培育計畫架構、內容與方式。 (2) 董事、高階主管對人才培育之參與、支持度 說明：請陳述董事、高階主管有關人才培育之承諾及參與情形。 (3) 統合運用資源情形 說明：請陳述公司統合運用內、外部學習資源執行人才培育情形，如運用集團內部訓練、參加外部訓練、產學合作等。 (4) 師資水準 說明：請陳述人才培育課程之師資水準。 (5) 輔助系統或制度 說明：請陳述員工進修之補助制度、輔助學習系統，如：數位學習系統(e-learning)及使用時數。 (6) 評鑑與績效考核追蹤與獎勵機制 說明：請陳述人才培育之後續追蹤考核與獎勵制度。
(1) 人才培育執行
說明：請陳述為達人才培育目標，對不同對象所實施之國、內外各級培育計畫架構、內容與方式。
(2) 董事、高階主管對人才培育之參與、支持度
說明：請陳述董事、高階主管有關人才培育之承諾及參與情形。
說明：請陳述公司統合運用內、外部學習資源執行人才培育情形，如運用集團內部訓練、參加外部訓練、產學合作等。
(4) 師資水準
說明：請陳述人才培育課程之師資水準。
(5) 輔助系統或制度
說明：請陳述員工進修之補助制度、輔助學習系統，如：數位學習系統(e-learning)及使用時數。
(6) 評鑑與績效考核追蹤與獎勵機制
說明：請陳述人才培育之後續追蹤考核與獎勵制度。
3. 人才培育成效(40%)
(1) 董事、高階主管及各級員工受訓時數 說明：請陳述董事、高階主管及員工年度總訓練時數，以及各級員工平均受訓時數，包括永續發展業務相關訓練。 (2) 與公司策略性目標、企業文化之連結性 說明：請陳述人才培育計畫達成公司策略性目標、形成企業文化與價值觀之程度。 (3) 人力素質與專業技能之提昇 說明：請陳述人員專業與管理水準提昇、服務態度與品質改善、年度各種專業證照之張數占總人數之比例(包括取得由證基會、研訓院及保發中心辦理之金融科技能力認證、綠色及永續金融證照)、員工擁有第二專長或跨域能力情形、違規記點數之變化。 (4) 目標市場與顧客價值的創造 說明：請陳述人才培育對目標市場與客戶的創造成效，以及客戶滿意程度。 (5) 與考核、任用、升遷之結合程度 說明：請陳述實施人才培育達成提昇績效、傳承管理、接班養成之成效。 (6) 員工離職率 說明：請陳述員工對施行人才培育計畫之滿意程度、年度總離職率及各級員工離職率。
(1) 董事、高階主管及各級員工受訓時數
說明：請陳述董事、高階主管及員工年度總訓練時數，以及各級員工平均受訓時數，包括永續發展業務相關訓練。
(2) 與公司策略性目標、企業文化之連結性
說明：請陳述人才培育計畫達成公司策略性目標、形成企業文化與價值觀之程度。
(3) 人力素質與專業技能之提昇
說明：請陳述人員專業與管理水準提昇、服務態度與品質改善、年度各種專業證照之張數占總人數之比例(包括取得由證基會、研訓院及保發中心辦理之金融科技能力認證、綠色及永續金融證照)、員工擁有第二專長或跨域能力情形、違規記點數之變化。
(4) 目標市場與顧客價值的創造
說明：請陳述人才培育對目標市場與客戶的創造成效，以及客戶滿意程度。
(5) 與考核、任用、升遷之結合程度
說明：請陳述實施人才培育達成提昇績效、傳承管理、接班養成之成效。
(6) 員工離職率
說明：請陳述員工對施行人才培育計畫之滿意程度、年度總離職率及各級員工離職率。
傑出ESG永續獎
1. 永續發展政策與管理(30%)
(1) 履行永續發展(下稱ESG)政策與策略 說明：請陳述ESG企業文化與承諾、發展藍圖、所訂定之政策與指導方針、策略作法。 (2) ESG運作系統與制度 說明：請陳述設置運行ESG組織之情形、隸屬層級、人力配置、所賦予之功能及任務。 (3) 與利害關係人溝通 說明：請陳述與利害關係人(客戶、員工、股東、供應商、社區)溝通之管道、頻率、主要溝通議題與回應。 (4) 辨識ESG重大議題 說明：請陳述對ESG重大影響議題(包括公司治理、經濟發展、碳排放、永續環境、社會參與、風險管理、稅務透明度、反行賄、員工管理、人力資本發展、消費者責任...)之分類、分析、挑選與排序之過程。
(1) 履行永續發展(下稱ESG)政策與策略
說明：請陳述ESG企業文化與承諾、發展藍圖、所訂定之政策與指導方針、策略作法。
(2) ESG運作系統與制度
說明：請陳述設置運行ESG組織之情形、隸屬層級、人力配置、所賦予之功能及任務。
(3) 與利害關係人溝通
說明：請陳述與利害關係人(客戶、員工、股東、供應商、社區)溝通之管道、頻率、主要溝通議題與回應。
(4) 辨識ESG重大議題
說明：請陳述對ESG重大影響議題(包括公司治理、經濟發展、碳排放、永續環境、社會參與、風險管理、稅務透明度、反行賄、員工管理、人力資本發展、消費者責任...)之分類、分析、挑選與排序之過程。
2. 永續發展執行內容(40%)
(1) 履行ESG實績 說明：請陳述履行ESG各項計畫(含執行減碳及永續轉型)之基本理念、主軸、對象、目標與方式。 (2) ESG量化指標 說明：請陳述於各項重大議題所訂定之關鍵指標項目及達成情形。 (3) 對外溝通與資訊揭露 說明：請陳述公司依國際準則定期於網站、公司年報揭露ESG資訊、碳排放資訊、編製與驗證(取得會計師出具意見書)永續報告書之情形。 (4) ESG教育訓練 說明：請陳述公司強化董事、高階主管及一般員工ESG相關訓練及取得證照之情形。 (5) 統合運用資源情形 說明：請陳述公司統合運用分配內、外部資源履行ESG之情形。 (6) 員工投入程度 說明：請陳述員工動員及直接投入執行ESG之程度。 (7) 年度執行費用 說明：請陳述投入ESG之年度經費及該費用占公司總支出與總收入之比例。
(1) 履行ESG實績
說明：請陳述履行ESG各項計畫(含執行減碳及永續轉型)之基本理念、主軸、對象、目標與方式。
(2) ESG量化指標
說明：請陳述於各項重大議題所訂定之關鍵指標項目及達成情形。
(3) 對外溝通與資訊揭露
說明：請陳述公司依國際準則定期於網站、公司年報揭露ESG資訊、碳排放資訊、編製與驗證(取得會計師出具意見書)永續報告書之情形。
(4) ESG教育訓練
說明：請陳述公司強化董事、高階主管及一般員工ESG相關訓練及取得證照之情形。
(5) 統合運用資源情形
說明：請陳述公司統合運用分配內、外部資源履行ESG之情形。
(6) 員工投入程度
說明：請陳述員工動員及直接投入執行ESG之程度。
(7) 年度執行費用
說明：請陳述投入ESG之年度經費及該費用占公司總支出與總收入之比例。
3. 永續發展成效(30%)
(1) 與公司企業文化、經營策略之連結性 說明：請陳述藉由履行ESG計畫，落實企業文化、融入企業本身核心能力與經營策略，進而提升公司競爭優勢之程度。 (2) 目標對象與社會之認同度、ESG評鑑結果 說明：請陳述ESG目標對象與社會對整體計畫方案的滿意及認同程度，及國內外對公司ESG相關評鑑結果。 (3) 對永續治理、社會公義及環境保護之影響效果與貢獻 說明：請陳述履行ESG計畫對永續治理、社會公義及環境保護之影響程度或貢獻。 (4) 公司價值創造效果 說明：請陳述落實ESG後，對創造公司價值(提升董事會素質、風險曝險、風險管理、促進創新、改善生產力、提升企業形象、增進品牌商譽、吸引新顧客、降低員工流動率、減少客訴糾紛、提升財務績效..)之助益。
(1) 與公司企業文化、經營策略之連結性
說明：請陳述藉由履行ESG計畫，落實企業文化、融入企業本身核心能力與經營策略，進而提升公司競爭優勢之程度。
(2) 目標對象與社會之認同度、ESG評鑑結果
說明：請陳述ESG目標對象與社會對整體計畫方案的滿意及認同程度，及國內外對公司ESG相關評鑑結果。
(3) 對永續治理、社會公義及環境保護之影響效果與貢獻
說明：請陳述履行ESG計畫對永續治理、社會公義及環境保護之影響程度或貢獻。
(4) 公司價值創造效果
說明：請陳述落實ESG後，對創造公司價值(提升董事會素質、風險曝險、風險管理、促進創新、改善生產力、提升企業形象、增進品牌商譽、吸引新顧客、降低員工流動率、減少客訴糾紛、提升財務績效..)之助益。
傑出綠色金融獎 - 投信投顧業組
1. ESG金融投資或顧問政策與決策機制(30%)
(1) ESG金融投資或顧問政策 說明：請陳述公司投資或顧問國內ESG概念產業、發行國內ESG金融商品之政策與指導方針。 (2) ESG金融投資或顧問決策機制 說明：請陳述國內ESG金融投資或顧問決策理念、程序及機制(投資範疇、風險機會評估、投資途徑與方式、投資標準、投資組合、預定目標...)。 (3) 防漂綠或漂永續機制 說明：請陳述參考歐盟永續分類規則(EU Taxonomy)6大環境目的或我國「永續經濟活動認定參考指引」，進行投資或顧問評估及決策、商品設計及與企業議合之情形。
(1) ESG金融投資或顧問政策
說明：請陳述公司投資或顧問國內ESG概念產業、發行國內ESG金融商品之政策與指導方針。
(2) ESG金融投資或顧問決策機制
說明：請陳述國內ESG金融投資或顧問決策理念、程序及機制(投資範疇、風險機會評估、投資途徑與方式、投資標準、投資組合、預定目標...)。
(3) 防漂綠或漂永續機制
說明：請陳述參考歐盟永續分類規則(EU Taxonomy)6大環境目的或我國「永續經濟活動認定參考指引」，進行投資或顧問評估及決策、商品設計及與企業議合之情形。
2. ESG金融投資或顧問業務架構與推廣執行能力(40%)
(1) 業務件數及數額 說明：請陳述近3年國內ESG金融投資或顧問/商品件數及數額。 (2) 投資或顧問標的/商品內容 說明：請陳述近3年國內ESG金融投資或顧問標的/商品之內容、開發歷程、特色或與市場其它投資或顧問/商品之差異性。 (3) 金融科技在ESG金融投資或顧問之應用與推廣 說明：請陳述透過金融科技來建立此業務的策略及模式。 (4) 運作流程及風險管控機制 說明：請陳述國內ESG金融投資或顧問業務之運作流程及風險管控機制。 (5) 統合運用資源情形 說明：請陳述公司統合運用內、外部資源推動國內ESG金融投資或顧問業務情形，如運用集團力量等。 (6) 行銷、通路與市場 說明：請陳述行銷國內ESG金融商品之方式、通路類別、市場及對象，使公司得以在競爭的市場中脫穎而出。 (7) 曾遭遇之問題及解決之道 說明：請陳述從事國內ESG金融投資或顧問/商品開發業務時曾遭遇之問題及解決之道，例如盤查投資或顧問部位之碳排放量。
(1) 業務件數及數額
說明：請陳述近3年國內ESG金融投資或顧問/商品件數及數額。
(2) 投資或顧問標的/商品內容
說明：請陳述近3年國內ESG金融投資或顧問標的/商品之內容、開發歷程、特色或與市場其它投資或顧問/商品之差異性。
(3) 金融科技在ESG金融投資或顧問之應用與推廣
說明：請陳述透過金融科技來建立此業務的策略及模式。
說明：請陳述國內ESG金融投資或顧問業務之運作流程及風險管控機制。
說明：請陳述公司統合運用內、外部資源推動國內ESG金融投資或顧問業務情形，如運用集團力量等。
(6) 行銷、通路與市場
說明：請陳述行銷國內ESG金融商品之方式、通路類別、市場及對象，使公司得以在競爭的市場中脫穎而出。
(7) 曾遭遇之問題及解決之道
說明：請陳述從事國內ESG金融投資或顧問/商品開發業務時曾遭遇之問題及解決之道，例如盤查投資或顧問部位之碳排放量。
3. ESG金融投資或顧問業務績效與發展潛力(30%)
(1) 預期目標達成情形 說明：請陳述近3年國內ESG金融投資或顧問/商品最終數額與預定目標之達成情形。 (2) 市場占有率與知名度 說明：請陳述國內ESG金融投資或顧問/商品在市場之占有率及品牌知名度。 (3) 對環境永續發展之貢獻 說明：請陳述此業務對環境永續發展之影響或貢獻。 (4) 未來規劃 說明：請陳述公司未來發展國內ESG金融投資或顧問之藍圖規劃與策略。
(1) 預期目標達成情形
說明：請陳述近3年國內ESG金融投資或顧問/商品最終數額與預定目標之達成情形。
(2) 市場占有率與知名度
說明：請陳述國內ESG金融投資或顧問/商品在市場之占有率及品牌知名度。
(3) 對環境永續發展之貢獻
說明：請陳述此業務對環境永續發展之影響或貢獻。
(4) 未來規劃
說明：請陳述公司未來發展國內ESG金融投資或顧問之藍圖規劃與策略。
傑出綠色金融獎 - 期貨業組
1. ESG金融業務政策與決策機制(25%)
(1) ESG金融業務政策 說明：請陳述公司如何配合國內政策與國際規範，擬具ESG金融業務的政策與指導方針和執行方式，以及要達成的目標。ESG金融業務包括ESG金融投資、商品發行及服務(例如推廣、經紀及顧問等)。 (2) ESG金融投資/商品發行/服務業務決策機制 說明：請陳述ESG金融投資/商品發行/服務業務決策理念、程序及機制(如範疇、風險機會評估、預定目標、陳報層級...)。
(1) ESG金融業務政策
說明：請陳述公司如何配合國內政策與國際規範，擬具ESG金融業務的政策與指導方針和執行方式，以及要達成的目標。ESG金融業務包括ESG金融投資、商品發行及服務(例如推廣、經紀及顧問等)。
(2) ESG金融投資/商品發行/服務業務決策機制
說明：請陳述ESG金融投資/商品發行/服務業務決策理念、程序及機制(如範疇、風險機會評估、預定目標、陳報層級...)。
2. ESG金融業務架構與推廣執行能力(50%)
(1) 業務件數及數額 說明：請陳述近3年國內ESG金融投資或顧問/商品件數及數額。 (2) 投資標的/商品發行/服務業務內容 說明：請陳述近3年ESG金融投資標的/商品發行/服務業務之內容、開發歷程、特色或與市場其它投資/商品/服務之差異性。 (3) 金融科技在ESG金融之應用與推廣 說明：請陳述透過金融科技來建立此業務的策略及模式。 (4) 運作流程及風險管控機制 說明：請陳述ESG金融業務之運作流程及風險管控機制。 (5) 統合運用資源情形 說明：請陳述公司統合運用內、外部資源推動ESG金融業務情形，如運用集團力量等。 (6) 服務與訊息的充分揭露 說明請陳述公司目前提供那些商品和服務業務，協助客戶參與ESG金融的發展；外部人士及投資者如何取得相關訊息。 (7) 因應氣候變遷影響之作為 說明：請陳述公司因應氣候變遷因素影響所採取之作為(如壓力測試、投資/商品發行/服務業務決策的調整等)。 (8) 曾遭遇之問題及解決之道 說明：請陳述從事ESG金融投資/商品發行/服務業務時曾遭遇之問題及解決之道，例如盤查投資部位之碳排放量。
(2) 投資標的/商品發行/服務業務內容
說明：請陳述近3年ESG金融投資標的/商品發行/服務業務之內容、開發歷程、特色或與市場其它投資/商品/服務之差異性。
(3) 金融科技在ESG金融之應用與推廣
說明：請陳述ESG金融業務之運作流程及風險管控機制。
說明：請陳述公司統合運用內、外部資源推動ESG金融業務情形，如運用集團力量等。
(6) 服務與訊息的充分揭露
說明請陳述公司目前提供那些商品和服務業務，協助客戶參與ESG金融的發展；外部人士及投資者如何取得相關訊息。
(7) 因應氣候變遷影響之作為
說明：請陳述公司因應氣候變遷因素影響所採取之作為(如壓力測試、投資/商品發行/服務業務決策的調整等)。
(8) 曾遭遇之問題及解決之道
說明：請陳述從事ESG金融投資/商品發行/服務業務時曾遭遇之問題及解決之道，例如盤查投資部位之碳排放量。
3. ESG金融業務績效與發展潛力(25%)
(1) 目標達成情形及影響 說明：請陳述近年推動ESG金融業務實現的成果，以及對公司、投資人、整體社會環境(如碳中和、減碳、淨零排碳等)的影響。 (2) 執行情形資訊揭露完整性 說明：請陳述公司對於ESG金融、ESG執行情形等對外揭露情形，例如公司是否編製永續報告書及年報或於對外管道揭露，或是否參與外部評鑑或確信等。 (3) 對環境永續發展之貢獻 說明：請陳述此業務對環境永續發展之影響或貢獻。 (4) 未來規劃 說明：請陳述公司未來發展ESG金融之藍圖規劃與策略。
(1) 目標達成情形及影響
說明：請陳述近年推動ESG金融業務實現的成果，以及對公司、投資人、整體社會環境(如碳中和、減碳、淨零排碳等)的影響。
(2) 執行情形資訊揭露完整性
說明：請陳述公司對於ESG金融、ESG執行情形等對外揭露情形，例如公司是否編製永續報告書及年報或於對外管道揭露，或是否參與外部評鑑或確信等。
說明：請陳述公司未來發展ESG金融之藍圖規劃與策略。